金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法發(fā)布：緊盯關(guān)鍵事、關(guān)鍵人、關(guān)鍵行為

　　中新經(jīng)緯9月6日電 國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站6日消息，為進(jìn)一步完善金融機構(gòu)涉刑案件管理，嚴(yán)厲打擊金融犯罪，金融監(jiān)管總局近日修訂發(fā)布《金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法》(下稱《辦法》)，自印發(fā)之日起施行。

　　國家金融監(jiān)管總局介紹，《辦法》分為總則、案件定義、信息報送、機構(gòu)處置、監(jiān)管處置、監(jiān)督管理、附則等七章，共四十五條，主要修訂內(nèi)容包括：一是聚焦防范化解實質(zhì)性風(fēng)險。突出金融業(yè)務(wù)特征，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性和有效性。

　　其中，《辦法》第十條明確，有下列情形之一的案件，屬于重大案件：(一)涉案業(yè)務(wù)余額等值人民幣一億元(含)以上的；(二)自案件確認(rèn)后至案件審結(jié)期間任一時點，風(fēng)險敞口金額(指涉案金額扣除已回收的現(xiàn)金或者等同現(xiàn)金的資產(chǎn))等值人民幣五千萬元(含)以上，且占案發(fā)法人機構(gòu)凈資產(chǎn)百分之十(含)以上的；(三)性質(zhì)惡劣、引發(fā)重大負(fù)面輿情、造成擠兌或者集中退保以及可能誘發(fā)區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險等具有重大社會不良影響的；(四)金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大案件的情形。

　　二是優(yōu)化案件管理流程。前移案件管理工作重心，合理設(shè)置案件管理各環(huán)節(jié)時限要求，提升案件管理質(zhì)效。

　　三是強化重大案件處置。緊盯關(guān)鍵事、關(guān)鍵人、關(guān)鍵行為，對金融機構(gòu)各級負(fù)責(zé)人案件采取重點監(jiān)管措施，對重大案件調(diào)查、追責(zé)問責(zé)、案情通報從嚴(yán)要求，切實提高違法違規(guī)成本。

　　《辦法》第二十六條明確：金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)機構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對其上一級機構(gòu)相關(guān)條線部門負(fù)責(zé)人、機構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人以及其他案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，對存在案件責(zé)任的應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)。

　　發(fā)生重大案件的，金融機構(gòu)除對案發(fā)機構(gòu)及其上一級機構(gòu)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定外，還應(yīng)當(dāng)對其上一級機構(gòu)的上級機構(gòu)相關(guān)條線部門負(fù)責(zé)人、機構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人等進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，對存在案件責(zé)任的應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)。

　　認(rèn)定為自查發(fā)現(xiàn)案件的，金融機構(gòu)對主動作為、發(fā)現(xiàn)案件的案件責(zé)任人員，可以結(jié)合其在自查發(fā)現(xiàn)案件中起到的作用，適當(dāng)減輕問責(zé)。

　　四是壓實金融機構(gòu)主體責(zé)任。指導(dǎo)金融機構(gòu)制定并有效執(zhí)行案件管理制度，加強重點環(huán)節(jié)管理，以案為鑒開展警示教育，及時阻斷犯罪鏈條和風(fēng)險外溢。

　　國家金融監(jiān)管總局表示，《辦法》是全面加強金融監(jiān)管、持續(xù)提升監(jiān)管有效性的重要舉措，金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)行業(yè)做好《辦法》貫徹落實工作，提升案件管理質(zhì)效，促進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展。(中新經(jīng)緯APP)