中信證券浙江分公司遭警示

　　中新經(jīng)緯8月12日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站12日消息，浙江證監(jiān)局對(duì)中信證券股份有限公司浙江分公司(下稱“中信證券浙江分公司”)出具警示函。

　　來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

　　經(jīng)查，中信證券浙江分公司部分員工在從業(yè)期間，存在屢次向客戶提供開戶知識(shí)測評(píng)或風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)答案，提示客戶提高風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)的行為。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第四項(xiàng)、第十條第一款以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào))第三條、第二十九條第二款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)上述分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公司官網(wǎng)介紹，中信證券成立于1995年10月，2003年在上海證券交易所掛牌上市交易，2011年在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易，是中國第一家A+H股上市的證券公司。中信證券業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券、基金、期貨、外匯和大宗商品等多個(gè)領(lǐng)域，目前擁有6家主要獨(dú)立業(yè)務(wù)子公司，分支機(jī)構(gòu)遍布全球13個(gè)國家，中國境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)和網(wǎng)點(diǎn)400余家。

　　業(yè)績方面，2024年一季度，中信證券實(shí)現(xiàn)營收137.55億元，同比下滑10.38%；歸屬于上市公司股東的凈利潤49.59億元，同比下降8.47%。(中新經(jīng)緯APP)